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研究生必备技能：如何检索、下载和管理文献？

来源：时间：2023-12-06 15:24:56 浏览：5552次

又到了丹桂飘香的季节，刚迈入研究生学涯的各位“萌新们”也逐渐开始了科研探索之路。对于不久前才千军万马过独木桥、迈过研究生升学门槛的“科研新生”，独自主导研究课题可不是一件简单的事，面对导师给出的言简意赅的课题项目与海量的文献资源，所需要经历的第一道难关、需要get的第一项技能，或许就是那名为“文献库”的汪洋大海。

各位萌新们如果环顾四周，仔细观察一下自己的师兄师姐们甚至自己的导师，或许不难发现，一个成熟的研究者应当拥有属于自己的文献资源库，他们能够从中获取信息、汲取灵感，历经一整个研究生学业的文献库应当能够体现数年来相关领域的研究成果，也能够体现出研究者在此课题下的一个完整的研究思路。更关键的是，海量的参考文献和庞大的文献库更是研究生们撰写学位论文必不可少的基础依据。

今天，小GO将为各位研究生萌新们将这一研究生生涯最为关键和重要的文献库难题拆解为如何进行文献检索、如何下载需要的文献、如何科学高效地管理文献这三大板块，为大家做一个简单的入门引导。

01

Open the gate：如何进行文献检索？

在哪里可以搜索文献？

图1 检索数据库一览

与从前订购的报纸、杂志类似，科研文献的投稿、审阅、发表都在专业的科研期刊上进行，这些期刊有些是免费的开放资源（Open Access），有一些则是收费资源，在期刊网站中可以进行文献搜索，但搜索到的文献仅限于在该期刊发表的文献。在期刊之上，一些从事信息和数据服务的商会和公司会成立各类平台与数据库，在他们提供的这些平台与数据库中囊括了数百上千本相关领域的期刊，在这些数据库和平台的网站中搜索时，就可以搜索到不止一本科研期刊上发表的文献。

就各领域体量最大、最常使用的综合数据库来说有以下三种：

美国《科学引文索引》(Science Citation Index，SCI)，1961年由美国科学信息研究所在美国费城创办，包括自然科学、生物、医学、农业、技术和行为科学等领域的科学文献，主要侧重基础科学；

《社会科学引文索》(Social Science Citation Index，SSCI)，主要发表社会科学类的论文；

《工程索引》(The Engineering Index，EI)，主要发表工程技术领域的文献。

除了专业的数据库外，我们日常使用的简单的搜索引擎也可以进行专业的学术检索，为了过滤掉一些不相干的信息，这些搜索引擎会专门给出学术搜索的版块，相关网站如百度学术（https://xueshu.baidu.com/）、谷歌学术（scholar.google.com/）、必应学术（https://cn.bing.com/academic）等。

不同的数据库/网站都具有一定的搜索特点。如大型综合性、多学科、核心期刊引文索引数据库Web of Science(WOS)，囊括了以上三大引文数据库中的SCI、SSCI以及诸多其他数据库，是最为全面、专业的科研检索数据库之一。在WOS内进行文献检索时，可以进行高级检索和基本检索。高级检索使用精确的检索范围，可以更精确地定位到需要的文献。

硕、博士学位论文的下载只能在中国知网（https://www.cnki.net/，CNKI）上进行。CNKI也提供了高级检索、专业检索、作者发文检索和句子检索四种检索手段，其中高级检索可以限定在主题、作者、文献来源等范围内限制检索词，从而以供读者进行精确的检索和文献筛选（图2）。

图2 CNKI给出的四种检索方式之高级检索

X-MOL等第三方学术平台（https://www.x-mol.com/）汇聚了综合的科研信息，在文献检索时适用于类似于搜索引擎的搜索方法，可以根据搜索结果进行期刊IF和文献发表时间的筛选（图3）。

图3 X-mol检索结果筛选

如何找到需要的文献？

知道了在哪个数据库可以获取文献后，下一个问题就是面对海量的文献资源，如何从中筛选出自己所需要的那根“针”。从检索方式来说，小GO根据自己的理解将这些检索方式分为泛式检索、链接检索、精确检索三大类。

泛式检索一般用于研究初期积累信息、对需要的文献所知不多、主要目的在于对某一领域进行基础了解。链接检索是指以手头现有的文献资料和知识积累为跳板，来获取更多需要的文献信息，一是根据现有文献的内容获取它所引用的参考文献，二是以相关领域的大牛作者姓名为检索式来搜索他在该领域的发文，这也是小GO比较推荐“入坑新手”使用的一种方法。精确检索需要建立在对需要搜索的文献了解比较详尽、检索方向比较明确的基础上，有3个步骤：①整理信息需求，构建问题表达式；②提炼关键词，确定检索词；③确定检索表达式。检索式需要基于关键词之间的逻辑关系来构建，基本的逻辑有布尔逻辑中的与、或、非三个关系，在这三个关系上还可以进行叠加。而各个搜索引擎中，用来表示这些逻辑关系的符号不尽相同，如逻辑“与”在不同的网站中有用“AND”、“+”、“，”和空格来表示的。一般来说各个网站会给出检索符号的对应关系，也会给出一些示例（图5），大家检索时可以自行编辑。

图4 布尔逻辑的三大关系

图5 CNKI提供的检索式示例

除了上述三种分类，科研文献的检索还有一个比较特殊的检索方式，即通过DOI进行检索。DOI全称为Digital Object Unique ldentifier，是指数字对象唯一标识符，可以理解为数字资源（这里特指科研文献）的唯一的“身份证号码”。只要知道DOI，就可以精准定位到该文献、视频、报告或书籍等数字资源。

DOI的开头为“10.”，通常在文献的原文链接中就能找出，如下文的文献链接为https://doi.org/10.1002/aenm.202302068，它的DOI号就是域名后的10.1002/aenm.202302068”。

图6 文章DOI号示例

目前，大部分外文学术文献(主要为2000年之后的文献)都有专属的DOI，年份比较久远（2000年之前）的文献没有DOI。因为目前国内DOI的使用还处于初级阶段，所以现在还不能通过DOI来下载国内文献。1.1节中提到的WOS、百度学术、期刊官网等各种检索平台都能够进行DOI检索。就小GO本人来说，最常使用DOI进行搜索的网站有X-mol、小木虫这两个。

02

404 everywhere：
如何下载需要的文献？

把“窝”先“打”得大一点

所谓“要想掉的多，必须先打窝”，打窝是钓鱼之前必须要进行的一步，指的在垂钓前一个至几个小时向垂钓地点投放大量鱼饵，窝料散发出的味道会使鱼类聚集过来，这样能有效提高垂钓效率和成功率，也是为了钓上大鱼做铺垫。有些时候我们需要精确检索需要的文献，而实际上，除了一些十分偏门的研究领域，一般我们检索出来的文献数量都达到成百上千篇，需要经过后期人工筛选出合适的部分。如果你是刚刚迈入某一领域的新人，那么这一时期正是需要海量阅读文献的时候，如果你搜索出来的结果寥寥无几，那么可能是检索限制太多，最好去掉一两个限制条件、更换检索词或增加检索式。即先做“泛式检索”，再进行人工筛选。更何况，由于命名法和写作方法的差异，只进行一次搜索可能会漏掉一些重要的信息，在这阶段可谓“不患精而患不广”。而等检索到了足够多的结果，下一步我们就可以开始筛选需要的“大鱼”了。

如何衡量文献的价值？

筛选需要下载的文献时主要有两个判断标准：一是文献引用量，在WOS、CNKI和Elsevier等综合数据库中，可以对一次检索的结果进行排序和二次筛选，如图7所示，可以使用多种排序项对“蝴蝶效应”的搜索结果进行排序。在网站左侧栏中可选择二次筛选。一些综合数据库或期刊网站中会列出“the most cited paper”和“hot paper”，即较高引用量的文献，这类文献通常是该领域的早期发现或是被广泛承认和接受的经典文献，非常具有学习价值。

图7 在CNKI中对“蝴蝶效应”检索出的结果按被引量排序

图8 汤森路透选出的WOS在1983-2002期间的most-cited papers

在X-MOL中进行检索时还可以按照期刊IF进行二次筛选（图9），IF指Impact Factor，即期刊的影响因子，表示一种杂志的被引用频率，每年的数据都会更新。简单来说，期刊的IF越高，代表杂志的影响力越大，一般来说在该期刊发表文章的难度就会更大，相关期刊的文献也会更具有影响力和参考价值。

图9 X-mol界面中的IF筛选栏

还有一个比较具有价值的筛选项是文献的发表时间，在对相关领域有了一定的基础了解后，掌握该领域的最新论文有利于分析和了解该领域的最新发展方向。

如何下载文献？

一般来说，通过上述数据库和检索平台定位到自己需要的某一篇文献后，点击进入原文链接即可阅读全文和下载全文PDF（图10）。然而，正如前文所说，一些期刊是收费付阅的，如果没有购买期刊权限，只能看到文章的Abstract而无法获取全文信息，这时，有以下三种办法可以获取全文：①学校电子资源：大部分学校都会购买一部分期刊的数据库，通过学校校园网或图书馆校外访问获取权限；②文献互助平台：在一些文献互助平台（科研通https://www.ablesci.com/、谷粉学术论坛http://bbs.99lb.net/）上可以“悬赏”积分求助，请别人下载并提供文献；③sci-hub（https://sci-hub.hkvisa.net/）等提供根据DOI下载文献的渠道。

图10 Joule期刊的文献下载界面

03

DO NOT make a mess：
如何科学高效地管理文献

如何管理文献？

一般来说，英文文献原文都是PDF文件，大部分supporting information会使用docx文件，小部分会提供m4a、flv等音视频文件。阅读和查看文献原文的PDF文件可以使用以下软件：

▶adobe pdf阅读器：pdf官方阅读器，可以进行pdf编辑；

▶福昕阅读器：添加备注和标注比较方便；

▶知云文献翻译：可以对英文文献进行翻译。

中文期刊的文献大部分也是pdf格式，硕、博士学位论文则大部分都提供caj格式，caj格式需要使用CNKI官网提供的CAJViewer软件进行查看。

对pdf文献进行管理时，一种最简单直接的方法是把他们直接保存到电脑文件夹中，使用文件夹进行分类整理。小GO自己使用且比较推荐的是各种文献管理软件，能够对文献进行管理、标注和清晰的分类。目前市面上比较常见的文献管理软件有endnote和zotero，他们各自的特点如下：

▶endnote拥有海量的参考文献格式，大部分英文期刊都会提供endnote的参考文件格式，但endnote的文件夹等级最多只有两个子级；

▶zotero是开源软件，提供更丰富的标签和文件夹分类法，但参考文献格式较少，用户自主修改文献样式的编辑修改能力较弱。

各位可以根据自己的习惯去选择相应的软件进行学习和使用。

如何引用文献？

写作论文时候，最为繁琐复杂的就是文献引用环节，这时，使用文献管理软件进行引用就会省去很多麻烦。各个软件的具体文献引用方法不尽相同，这里小GO就不一一赘述，而是来简单介绍以下文献引用的基本规则。

如下图的流程图所示，引用文献一般包括三大步骤：导入ris/pdf文件——期刊引文模板编辑——word内进行调整。ris文件是由研究信息系统建立的，包含一系列的文献信息，如出版日期，关键词，出版发行，书名，发行数量和起止页数。尽管在导入文献的pdf文件后，文献管理软件也会显示出相关信息，但没有ris文件全面且详细。

图11 文献引用的基本规则

在期刊的论文页中会给出ris文件的导出方法，ris文件导出的位置根据论文主页界面的具体情况确定，导出按钮一般出现在带有“Exprot”或者“Tools”字眼的地方。将ris导入文献管理软件后，需要检查ris文件内部的期刊名、文章题目、作者名字等信息是否与实际相符（因为这些内容很容易出现乱码），以及将题目中的上下标修改正确。

图12 EES期刊内的文献ris导出位置

在引用参考文献到word之前，我们需要下载目标期刊所需要的引文格式（模板），可以在以下网站中获取：https://endnote.com/downloads/styles/；除此之外，也可以通过期刊官网的“投稿须知”或“投稿示范”中可以获取相关的引文格式。

图13 EES期刊的投稿示范获取

由于大部分模板年代比较久远/部分新刊甚至没有，如果无法找到对应的引文格式，我们往往需要对它们进行二次编辑，可以在文献管理软件中自行修改编辑格式。完成所有的文献引用后，还要对word中进一步设置参考文献文字的字体和字号、以及序列号的格式等。

以上示例讲解的是关于英文文献的引文格式获取和参考文献的插入、引用，主要适用于在英文期刊发表sci论文等时的编辑方法。而在撰写学位论文时，我们通常需要阅读、引用一些中文的学位论文，格式为“[序号]作者.篇名[D].出版地：保存者，出版年份：起始页码.”。具体引用方法为在cnki内找到相应文献，使用“引用”——“更多引用格式”，然后在跳转出来的页面内选择相应的引文格式等即可（图14）。